Videó: Mire használható a Series 65 licenc?
2024 Szerző: Stanley Ellington | [email protected]. Utoljára módosítva: 2023-12-16 00:18
Az Észak -Amerikai Értékpapír -felügyeleti Szövetség (NASAA) tervezte, és a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) kezeli. 65. sorozat vizsga és értékpapír engedély szükséges ahhoz, hogy az egyének befektetési tanácsadóként járjanak el az Egyesült Államokban.
Ha ezt figyelembe vesszük, mit tesz lehetővé a Series 65 licenc?
Az 65-ös sorozat , hivatalos nevén az egységes befektetési tanácsadó jogi vizsga, célja, hogy tesztelje az egyén tudását és képességét, hogy tanácsot adjon ügyfeleinek a befektetések területén, és megvitassa az általános pénzügyi koncepciókat.
A fentiek mellett szponzorálnia kell a 65 -ös sorozatot? Sok más FINRA -val ellentétben Sorozat vizsgák, a 65-ös sorozat vizsga csinál nem szükséges, hogy az egyén legyen szponzorált tagvállalat által. Ha te nem regisztráltak U4-es űrlapot, vagy nem állnak kapcsolatban egy céggel a FINRA webes CRD rendszerén keresztül, neked kellene az U10 űrlap használatával kérheti és fizetheti meg 65. sorozat vizsga.
Továbbá mire használható a 66 -os sorozatú licenc?
Az 66-os sorozat egy vizsga és engedély Ez azt jelenti, hogy az egyéneket befektetési tanácsadói képviselőknek vagy értékpapírügynököknek kell minősíteni. Az 66. sorozat , más néven az Egységes Kombinált Állami Jogi Vizsga, a befektetési tanácsadással és az ügyfeleknek nyújtott értékpapír-tranzakciókkal kapcsolatos témákat fedi le.
Mennyi ideig tart a 65 -ös sorozat licence?
két év
Ajánlott:
Mire képes a Series 7 licenc?
A 7. sorozat vizsga a befektetési kockázatokra, az adózásra, a részvényekre és az adósságinstrumentumokra összpontosít; csomagolt értékpapírok, opciók, nyugdíjazási tervek és az ügyfelekkel való interakciók. A 7-es sorozatú licenc célja, hogy egy bejegyzett képviselő vagy tőzsdeügynök számára megfelelő kompetenciaszintet határozzon meg az értékpapír-iparban való munkavégzéshez
Mennyibe kerül a Series 7 licenc?
A 7. sorozat vizsga hivatalosan az általános értékpapír -képviselői vizsga néven ismert. Ez egy szigorúan szabályozott vizsga, és egy hivatalos vizsgaközpontban kell letenni. A teszten való részvétel díja minimum 265 dollár, egyes területeken kicsit magasabb díjat számítanak fel
Mire való a Series 63 licenc?
A 63-as sorozat egy értékpapírvizsga és -licenc, amely feljogosítja birtokosát arra, hogy egy adott államban bármilyen típusú értékpapírra vonatkozó megbízást kérjen. Az ügynököknek meg kell szerezniük a Series 63 licencet a Series 7 vagy Series 6 licencen kívül értékpapírok értékesítéséhez
Mi az a Series 50 licenc?
Az 50. sorozat – Önkormányzati tanácsadói képviselői vizsga – egy önkormányzati értékpapír szabályalkotási testület (MSRB) vizsga. A vizsga 100 pontozott kérdésből és további 10 pontozatlan előfeladatból áll. A Series 50 vizsgának nincs előfeltétele
Mi az a Series 22 licenc?
A közvetlen részvétel korlátozott képviselői vizsgát vagy a 22-es sorozatú vizsgát a FINRA tervezi és kezeli. Ezt a tesztet azon személyek tudásának tesztelésére hozták létre, akik különféle közvetlen részvételi programokkal szeretnének dolgozni, mint például olaj és gáz, betéti társaságok és ingatlanügyek