Hogyan ellenőrizhetem a közvetítői engedélyt?

2024 Szerző: Stanley Ellington | [email protected]. Utoljára módosítva: 2023-12-16 00:18

Az alábbi eljárással ellenőrizheti, hogy egy ingatlanközvetítő szerepel-e a Kínai Népköztársaság nyilvántartásában:

1. 2. lépés – A „Szakma” mezőben lévő listából válassza ki az INGATLANBRÓKER lehetőséget:
2. 3. lépés – A „Keresztnév” mezőbe írja be annak az ingatlanközvetítőnek a keresztnevét, akinek az engedélyét érvényesíteni szeretné:

Ennek megfelelően hogyan tudhatom meg, hogy egy bróker rendelkezik-e engedéllyel?

Bróker

1. Látogasson el a FINRA BrokerCheck oldalára, vagy hívja a FINRA-t a (800) 289-9999 telefonszámon.
2. Vegye fel a kapcsolatot az állami értékpapír-felügyeleti hatósággal is.
3. Tekintse meg a SEC Action Lookup eszközt a SEC egyének ellen indított formális kereseteiről.

Továbbá, mi az a brókercsekk? BrokerCheck egy ingyenes eszköz a pénzügyi háttér és tapasztalatok kutatására brókerek , tanácsadók és cégek. BrokerCheck azonnal megmondja, hogy egy személy vagy cég be van-e jegyezve a törvényi előírásoknak megfelelően értékpapírok (részvények, kötvények, befektetési alapok és egyebek) értékesítésére, befektetési tanácsadásra vagy mindkettőre.

Ezzel kapcsolatban honnan lehet tudni, hogy egy bróker legális?

Íme néhány módszer annak ellenőrzésére, hogy brókere jogszerű:

1. Érdeklődjön szakmai szervezetekkel. Az egyik első dolog, amit meg kell tennie, hogy ellenőrizze a szakmai és szabályozó szervezetekkel, hogy hol áll a bróker.
2. Érdeklődni az Állami Hivataloknál.
3. Research Online Vélemények.
4. Kérjen személyes ajánlásokat.

Hogyan ellenőrizhetem a pénzügyi tanácsadói jogosultságokat?

A SEC a Securities and Exchange Commission rövidítése

1. Ha a válasz a FINRA, akkor a tanácsadó valamilyen értékpapír-licenccel vagy esetleg több licenccel is rendelkezik.
2. Ha a válasz a SEC, használhatja a SEC Investment Advisor kereső funkcióját a webhelyükön, hogy megnézze a tanácsadót és a céget, amelynek dolgoznak.