Videó: Milyen finra 2111?
2024 Szerző: Stanley Ellington | [email protected]. Utoljára módosítva: 2023-12-16 00:18
A FINRA 2111. szabálya megköveteli, hogy a cégnek vagy társult személynek ésszerű alapja legyen azt hinni, hogy egy ajánlott ügylet vagy befektetés stratégia értékpapír vagy értékpapírok bevonása alkalmas az ügyfél számára.
Sőt, mi az a 2111-es űrlap?
A SIFMA tanúsítványt fejleszt a FINRA szabályhoz 2111 . A Pénzügyi ágazati szabályozó hatóság (FINRA) szabálya 2111 új alkalmassági követelményeket állapít meg, amelyeket a brókereknek/kereskedőknek meg kell felelniük, amikor értékpapírokat érintő tranzakciókat vagy befektetési stratégiákat ajánlanak az ügyfeleknek.
melyek a fő alkalmassági kötelezettségek? A 2111-es szabály háromból áll fő kötelezettségei : ésszerű alapon alkalmasság , ügyfélspecifikus alkalmasság , és mennyiségi alkalmasság.
Továbbá, mi az a finra ajánlás?
a kommunikáció a ajánlást egy. „tények és körülmények” vizsgálat – a kifejezés nem. meghatározott. Néhány FINRA-é vezérelvek in. annak meghatározása, hogy a ajánlást meg lett csinálva.
Mi az alkalmassági szabály?
FINRA-é alkalmassági szabály kimondja, hogy a cégeknek és kapcsolt személyeiknek „ésszerű alappal kell azt hinniük”, hogy az általuk ajánlott értékpapírokat tartalmazó tranzakció vagy befektetési stratégia megfelelő az ügyfél számára.
Ajánlott:
Milyen színű a gázmérő?
A konvención alapuló fő színek ugyanúgy használatosak, mint az Egyesült Államokban: piros az áram, sárga a gáz és kék a víz
Milyen típusú elemzési eljárásokat alkalmaznak a belső ellenőrök?
A belső ellenőrök által végzett gyakori elemzési eljárások közé tartozik a közös méretű pénzügyi kimutatások elemzése, arányelemzés, trendelemzés, jövőorientált információk elemzése, külső benchmarking és belső benchmarking
Milyen vékonyak lehetnek a belső falak?
Egy tipikus lakófal egy padlólemezből, két mennyezeti lemezből, fali szegecsekből és 1/2 hüvelykes gipszkartonból áll, így 4 1/2 hüvelyk vastag falat alkot. A keskeny fal 2-2 1/2 hüvelyk vastag, de nem alkalmas teherhordó falnak, és a helyi építési szabályok nem engedélyezik a hálószobák között
Mik azok a finra szabályok?
Az önszabályozó FINRA csak a tagokra kényszerítheti szabályait, és feladata a bróker-kereskedők szabályozása és engedélyezése. A FINRA szintén a SEC hatáskörébe tartozik. Röviden, a FINRA feladata a brókercégek és tőzsdeügynökök szabályozása, míg a SEC inkább az egyéni befektetőkre összpontosít
Mi az a finra Series 63 licenc?
A 63-as sorozat egy értékpapírvizsga és -licenc, amely feljogosítja tulajdonosát arra, hogy egy adott államban bármilyen típusú értékpapírra vonatkozó megbízást kérjen. Az ügynököknek meg kell szerezniük a Series 63 licencet a Series 7 vagy Series 6 licencen kívül értékpapírok értékesítéséhez